第305章 民事案件独任审理应扩大适用范围（8 / 9）

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的方面的功能越强，越靠近塔基的程序在直接解决纠纷和服务于私人目的方面的功能越强”，按照法院距离社会的远近以及“简案快审、繁案精审”的诉讼程序导向，应建立基层法院以独任制为主、中级法院以独任制为辅的审判组织形式。

1.基层法院及其派出法庭以化解社会矛盾纠纷为基本功能，从其定位以及纠纷解决方式来看，适宜以独任制为主。因为它们不只是依法审理案件，还肩负着指导人民调解、法制宣传、统合基层多元纠纷解决机制等基层社会治理功能，是打通法治与基层社会“最后一公里”的主力和中心。基层的绝大多数案件属于“简单案件”或“一般案件”，法院调解及推动诉外调解是化解纠纷的主要手段。《报告》显示“试点法院诉外委派调解的纠纷化解率达到32%”，基本形成一审“独任制为主，合议制为辅”的审判格局。因而，有必要在基层法院及其派出法庭实行独任制全覆盖，将合议庭作为少数疑难案件的审判组织形式。

2.中级法院肩负着对基层法院一审纠错以及直接受理一审案件的职责，是连接基层法院与高级法院的纽带，兼顾事实审和法律审，应以“合议制为主、独任制为辅”。具体应区分情况分别对待：（1）对于一审独任制的上诉以及一审合议制但二审不开庭审理的案件，以及标的额较大但属于前文依据法律关系、法律适用和社会敏感度等综合确定的“简单案件”或“一般案件”，可适用独任制普通程序。（2）除此之外的一审、二审案件，原则上适用合议制普通程序。从新修订的《民事诉讼法》第41条第2款来看，中级法院适用独任制的实质性标准是“案件事实清楚、权利义务关系明确”，“包含对案件事实和法律关系的判断，不仅取决于具体案件当事人的争议与证据情况，而且与法官个人审判经验与业务能力密切相关，属于实质标准，具有不确定性”，实践中可能导致独任制扩张或限缩。为此，需要从规范角度，以当事人的争议点作为核心，以当事人存在事实分歧程度以及法律规范选择的难度（主要是法律适用的竞合、冲突或空白等）作为衡量标准。

3.高级法院和最高法院的职能更偏重于审判监督、指导以及制定审判规则，而且其所受理的一审案件基本上不属于“简单案件”的范畴，应坚持合议制普通程序，严格排除独任制和简易程序的适用。

（三）扩大独任审理适用范围的保障机制

打破“独任制=简易程序”的藩篱，基层法院及派出法庭建立以“独任制简易程序为主、独任制普通程序次之、合议制普通程序为辅、合议制简易程序为例外”的审判组织形式与诉讼程序相结合的模式。而中级法院无论一审还是二审均以“合议制为主、独任制为辅”。在司法实践中面临着两个突出问题：一是立案时如何确定具体的审判模式；二是如出现特殊情况，如何在独任制与合议制、简易程序与普通程序之间进行转换，进而确立新的审判模式。

立案是纠纷进入法院的“入口”，在全国各级法院建立的诉讼服务中心（大厅），不仅进行立案登记，还赋予其进行诉讼引导、诉前调解等案件分流的职能，对法官的综合能力要求较高。特别是立案登记时，不仅仅是审查诉讼材料是否齐全，还需要确定审判模式并通过内网自动分案给专业审判团队，最为关键的是判断是否属于“简单案件”，此亦为难点。因此，一方面，需要进一步加强立案庭的法官团队建设，顺应司法体制综合改革后的审判权力运行机制，改变以往存在的“立案庭比专业审判庭低一等”的不正确认识或将不胜任专业审判庭工作、综合素质较低的法官调任立案庭的做法，使立案庭法官与专业审判法官具有同等水准。这样才能保证在案件的“入口”准确地分配法官资源，从源头上对审判组织形式与诉讼程序进行最佳组合，以期达到改革的真正意图并有效缓解人案矛盾。另一方面，可建立立案庭与专业审判庭的沟通机制，立案庭法官登记立案后，通过对现有诉讼材料的初步梳理，对于无法确定的事项及时与专业审判庭沟通，根据其意见确定审判模式。

由于立案阶段只是初步审查，随着诉讼程序的推进，如出现不适合按照已确定的审判模式继续审理的情形，应通过合理的机制进行转换。《民事诉讼法》只规定了简易程序可转换为普通程序，实践中往往被异化为规避审限的权宜之举而饱受诟病，而第43条从立法上确认了独任制可转换为合议制。根据前文关于扩大独任审理适用范围的基本思路，可探索建立独任制与合议制之间的双向转换机制——由于简易程序与普通程序的界限不很分明，是否随之转换，可因具体情况而定。

1.从独任制转换为合议制：（1）如果独任法官所在的审判团队为“1+N+N”或“2+N+N”的模式，转换为合议制时需要与其他审判团队的员额法官共同组成合议庭，此时应由该专业审判庭庭长召集主审法官会议或专业法官会议，讨论是否属于“非简单案件”以及是否具有转换的必要，然后按照少数服从多数的原则作出决定。经讨论

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