第235章 基金业要支起老鼠夹子，常备不懈（1 / 2）

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基金业要支起老鼠夹子，常备不懈

本周，中国证券监督管理委员会河北监管局（下称“河北证监局”）披露了一则行政处罚决定书：华夏基金基金经理助理、基金经理夏某龙作为基金从业人员，利用职务便利获取相关基金的未公开信息，同时夏某龙实际控制“张某”证券账户，利用获取的未公开信息进行证券交易。为此，河北证监局的处罚决定是，对夏某龙责令改正，没收违法所得约530.78万元，并处以约530.78万元的罚款。

根据媒体猜测：从华夏基金以往公告披露的相关信息看，这位被罚的“80后”基金经理个人信息与夏云龙高度一致。此前2023年3月4日，华夏基金发布公告称，公司旗下基金经理夏云龙，自3月3日起因个人原因离任其管理的所有基金产品。

据行政处罚决定书显示，夏某龙，于2012年3月至2023年3月任职于华夏基金，先后担任投资研究员、基金经理助理、基金经理等职务，系华夏基金的基金从业人员。华夏红利混合型证券投资基金（下称“华夏红利基金”）和华夏周期驱动混合型发起式证券投资基金（下称“华夏周期驱动基金”）均实行分盘管理，即由基金经理和基金经理助理等投资人员组成投资小组，基金经理作为投资小组的主协调人，投资小组成员独立运作所负责的分盘，开展日常交易决策、指令下达、投资风险控制等工作。与此相关期间内，夏某龙作为投资小组成员负责华夏红利基金第6分盘（下称“华夏红利6组”）和华夏周期驱动基金第1分盘（下称“华夏周期驱动1组”）的运作，知悉相关未公开信息。同时，2021年10月11日，夏某龙被聘为华夏周期驱动基金的基金经理，作为投资小组成员，负责独立运作华夏周期驱动1组。2021年10月12日至2023年3月3日，夏某龙独立运作华夏周期驱动1组，具体开展华夏周期驱动1组的日常投资决策、指令下达、投资风险控制等工作，知悉华夏周期驱动1组的交易动向、持仓数量及变化、资金数量及变化等未公开信息。

夏某龙的行为，无疑属于典型偷鸡摸狗的“老鼠仓”行为。所谓老鼠仓，取自谚语：硕鼠硕鼠，无食我黍。其实就是一种营私舞弊、损公肥私的宵小和腐败行径，它是指某人在用公有资金拉升股价前，先用自己个人（机构负责人，操盘手及其亲属，关系户）的资金在低位建仓，待公有资金拉升到高位后个人仓位率先卖出获利，本质上与贪污、盗窃没有区别。

如果笔者没有记错的话，华夏基金发生“老鼠仓”行为已经不是第一次了。就在今年3月25日，最高人民检察院将三件指导性案例作为第十七批指导性案例发布，其中，有一例为此前证\/监\/会公布过的首例零口供“老鼠仓”案，被告人王鹏，原系华夏基金债券交易员。王鹏在两年多时间里，一直偷看公司股票交易指令。其父母通过操作他人证券账户，与华夏基金公司指令高度趋同，非法获利1773万余元。再往前推，曾经“诞生”过明星基金经理王亚伟的华夏基金，还因为被调查出包括在任及离任的基金经理、研究员、交易员在内共有多人存在“老鼠仓”行为，被中国证\/监\/会叫停6个月新发基金业务；原基金经理罗泽萍还在被调查后出逃海外，后回国向公安机关投案自首。

其实，这些年发生在公募基金身上的“老鼠仓”行为并不少见，博时基金、嘉实基金、汇添富基金、上投摩根、海富通基金也均有类似案件发生。从过往处理情况看，在公司旗下基金经理涉“老鼠仓”遭到证\/监\/会处罚时，基金公司一般都会在第一时间以案件属于员工“个人行为”来划清界限，并以该员工“已经离职”来力证公司运转正常，从未见哪家公募基金领导出来向基民致歉的

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